项目职责：

1.完成2021年版实物券保管规程修订，结合监管、审计要求和业务特点，进行内容更新，并进行全行培训。根据规程进行全行实物券业务规范化管理。

2.针对疫情等突发情况制定全行实物券应急方案，规避回款风险。

项目成果：

1.修订完成2021年版实物券保管规程内容，将保监会报送、预留印鉴管理、未入库管理、交叉保管职责、应急管理等要求纳入规程。

2.组织全行实物券业务骨干进行规程梳理，对日常基础业务进行重点规范，发布公邮标准化管理和业务办理流程。对非常规业务进行要求，组织特殊案例共享培训。

3.针对2022年疫情形势，制定实物券应急管理办法，开创实物券动态管理机制、入库灾备、出库灾备机制，制定上海疫情出库异常期间的回款方案，协调处理应急特殊事项，制作应急负责人通讯录，进行全行培训。

项目职责：

1.提出资产托管证券管理系统升级改造具体需求，并协调业务条线和开发人员，进行测试和改造，通过对接中债新一代系统、上清所二代系统，并上线合同失败功能和逾期返售、债券回售模块，完成证券系统与中债、上清所系统对接，提升交易效率。

2.提出具体业务改进方，细化证券交易系统职能，组织讨论业务场景，得出可行性分析结论。

项目成果：

1.完成证券管理系统升级改造，自动化率提升30%，减少人工操作，大大降低了业务风险。

2.成功推动合同失败和逾期返售、债券回售等模块线上化。

3.协助推动了工行系统和上清所、中债平台的业务直连升级。解决交易数据不直连、直连效率低的问题，完善交易路径维护，加强风险控制。

项目职责：

1.提出实物券系统整体优化需求，配合开发部门完成系统开发，进行开发测试，完成投产验证。

2.对目前存在的风险点进行分析，通过系统优化，降低实物券线下操作风险。

项目成果：

1.通过提出需求，完成实物券入库、出库、未入库提示、到期提示、实物券盘点、实物券余额查询、实物券预留印鉴管理、保监会报送8个模块的系统优化，实现了实物券全流程线上化管理。

2.通过统计指标，简化操作流程，提高工作效率，有效控制风险，满足了客户需要和监管机构的报送要求。

3.完善全行管理功能。通过实物券盘点数据上传、指标管理等功能，有效加强了对分行业务的管理。